開催報告
独立系FPとコンプライアンス
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日時2022年07月02日 15:00~16:30
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会場市民会館おおみやレイボックホール大ホール
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課目/単位倫理/1.5
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独立系FPとコンプライアンス
伊田賢一氏(株式会社FPウィム代表・株式会社WINKS代表、CFP認定者)にご講演いただき、相談者の心の内の心配ごとをいち早く見つけ、個々人の夢や目標に応じたマネープランニングを提案し、実行援助、管理、見直しに至るまで包括的なサービスを提供していくことの重要性やコンプライアンス上の注意点について、お話ししていただきました。
事例により、セミナー・FP相談・プランの実行支援につい独立系FPとして気を付けるべきことや行わなければいけないことなど、しっかり学ぶ事が出来ました。