テーマ

顧客本位の業務運営に関する原則から見た、金融商品販売のあり方

日程

2018年6月20日(水)

時間

19時00分～21時00分
(所要時間：2時間00分)

活動場所

高津市民館　１２Ｆ第5会議室　（溝の口駅前　丸井のビル12階）

講師

高橋　義憲（たかはし　よしのり）氏
CFP、1級ファイナンシャル・プランニング技能士、日本証券アナリスト協会検定会員。

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計25名

コメント

各位

平成30年度6月度定例勉強会を下記の通り開催いたします。

今月は、長年の金融機関勤務経験後、独立系FPとして活動されている、髙橋義憲氏に「顧客本位の業務運営に関する原則から見た、金融商品販売のあり方」に関して解説いただきます。みなさま奮ってご参加ください。

記

1.【日時】平成30年 6月20日（水） 19:00～21:00 　

2.【場所】高津市民館 第5会議室（溝の口駅前 丸井のビル12階）
＜地図＞ http://www.city.kawasaki.jp/takatsu/category/111-11-1-8-0-0-0-0-0-0.html

3.【セミナータイトル】　顧客本位の業務運営に関する原則から見た、金融商品販売のあり方
＜概要＞
昨年3月に金融庁によって提示された「顧客本位の業務運営に関する原則」は、数多くの金融事業者によって採択されていますが、まだまだ課題は多いのではないかと思います。今回は７つある原則の中で、「重要な情報の分かりやすい提供」、「顧客にふさわしいサービスの提供」という2つの原則に関して、具体例を示しながら金融商品販売のあり方について解説します。主な論点は以下の通りです。

・顧客本位の業務運営に関する原則の概要
・終身保険、変額保険に関する問題点（顧客が必要としている保障に合っているか、競合する他の商品との比較など、重要な情報が分かりやすく提供されているか）
・VIXインバースETNの問題点（2月の株価急落時に、1日で価格が96%下落した金融商品です。このようなハイリスク商品が東証に上場されて取引されていたことや、これを証券会社の勧誘を受けて購入し、大きな損失を被った方がいることについての問題）
・仕組債の問題点（デリバティブを組み込んだ、見かけは高利回りの債券の問題）
・老後資金を準備するための金融商品の推奨、販売における、公的年金に関する情報提供のあり方

4. 【講師】　髙橋義憲（たかはし　よしのり）氏　　
ファイナンシャルプランナー（たかはしFP相談所）　CFP®、日本証券アナリスト協会検定会員
＜プロフィール＞
大学卒業後、約25年間、銀行、証券会社においてリスク管理業務、公正価値算定業務に従事。在職中にFPの資格を取得したことをきっかけに、FPとして独立することを決意。金融機関退職後、1年間の年金事務所での勤務を経て、昨年9月から独立系FPとして活動を開始。活動の目標は、現役世代の生活者が金融商品や社会保障制度を正しく理解、活用することによって、将来に向かって明るく、前向きになれるようなアドバイスを提供すること。保有資格は、CFP、1級ファイナンシャル・プランニング技能士、日本証券アナリスト協会検定会員。

5.【定員】50名（先着順により定員締切） ※会員優先します。
6.【継続教育単位】「倫理」2単位

7.【交流会】勉強会終了後、21:00～22:30
　　講師も参加されます。
　　※会場：「土間土間・武蔵溝の口店」
　　　住所：神奈川県川崎市高津区溝の口1-8-7 ams溝の口6Ｆ
TEL 044-829-6667　 https://r.gnavi.co.jp/g897437/
※費用：￥3,000（当日受付時に集金）

▼▼▼▼▼　お申込み方法　▼▼▼▼▼
■正会員　6月15日（金曜日）までに【出席】【欠席】を事務局宛てご返信ください。
FPSG川崎(溝の口)　事務局:fpsgkawasaki@gmail.com

返信メールの「件名」に、下記のいずれかを入れてください。
【出席：お名前/交流会も出席】
【出席：お名前/交流会は欠席】
【欠席：お名前】

■ビジター　6月15日（金曜日）までに事務局宛てに申込みをお願いいたします。
「件名」に下記のいずれかを入れてご返信ください。

【出席：お名前/交流会も出席】又は【出席：お名前/交流会は欠席】
参加費 1,000円(事前振込)　 6月15日（金曜日）までに下記の口座にお振込みください。

＊直前にお振込の場合は、確認のためにATM等の振込証をご持参ください。
＊締め切り後の申し込みの場合、レジュメ準備都合上お渡しできない場合があります。

■振込先
　　三井住友銀行　　新百合ヶ丘支店（店番号　360）普通預金：　6953306
　　　　　　　　　　口座名義：村瀬　智子　（ムラセ　トモコ）
■領収書の発行
　　領収書をFPSG川崎(溝の口)ホームページ（https://fpsgkawasaki.jimdo.com/）に掲載いたしました。
必要な方は印刷、名前を記入の上、定例勉強会にお持ちください。事務局にて押印いたします。

■今後の勉強会開催予定
　　7月： 平成30年7月18日（水）（第3水曜日）19：00～21：00
【課目】相続
【講師】鈴木克巳氏(内部講師)　
【テーマ】信託実務　～信託の活用　入門編～