テーマ

「金融ＡＤＲ事例から学ぶコンプライアンス対応」

日程

2014年7月17日(木)

時間

17時50分～20時20分
(所要時間：2時間30分)

活動場所

文京シビックセンター 4階B室

講師

須田　亮　（SGメンバー,AFP,弁護士）

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計18名

コメント

内容：
①金融ＡＤＲ制度の概要・特徴、
②金融ＡＤＲ制度の運用状況
全国銀行銀行協会、FINMAC、生命保険協会の各事例
③実務対応の留意点その他

事例から学ぶこと；
・説明義務を果たしている居るか？
・断定的判断の判断の提供を行っていないか？
・適合性の厳正に反していないか？
になる。