テーマ

ＦＰが知っておきたいコンプライアンス

日程

2014年4月5日(土)

時間

10時00分～12時00分
(所要時間：2時間00分)

活動場所

中央区立　新場橋区民館

講師

定盛 秀俊 氏（当会会員）

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計18名

コメント

1.ＦＰの社会的責任とコンプライアンス
2.ＦＰ業務と関連する法律
(1)ＦＰと消費者契約法・金融商品販売法
①消費者契約法について
②金融商品販売法について
③ＦＰ業務との関係
(2)ＦＰと特定商取引法・割賦販売法
①特定商取引法
②割賦販売法
③ＦＰ業務との関係
(3)ＦＰと著作権
(4)ＦＰと個人情報保護法
3.関連業法の順守
(1)税理士法
①税理士の業務
②「業として行う税務相談」について
③日本税理士会連合会の見解
④具体的な活動範囲
⑤税理士との協力関係
(2)弁護士法
①弁護士の職務と非弁護士の法律事務取扱等の禁止
②「一般の法律事務」
③弁護士との提携
(3)金融商品取引法
①金融商品取引法について
②投資助言・代理業、投資運用業との境界
③金融商品仲介業との関係
(4)保険業法