テーマ

証券コンプライアンス（ＦＰと倫理）について

日程

2010年3月4日(木)

時間

18時20分～21時30分
(所要時間：3時間10分)

活動場所

神宮前隠田区民館

講師

極東証券　ＦＰ－ＳＴＡＲＳ代表　小形定雄

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計10名

コメント

ＦＰについてもコンプライアンスが必須のように、証券会社においては基本的に「変動商品」を販売する立場上、非常に厳しく研修や試験等が行われています。
１）コンプライアンスとは
Ａ）証券コンプライアンスとは
１）投資者の自己責任原則
２）誠実・公正の原則
３）適合性の原則
Ｂ）事故と事故に関する報告
１）事故とは
２）日本証券業協会への事故報告
Ｃ）各協会・団体の苦情・あっせん
Ｄ）質疑応答