テーマ

顧客本位の業務運営に関する原則とコンプライアンス

日程

2024年7月13日(土)

時間

13時00分～17時00分
(所要時間：4時間00分)

活動場所

滝野川会館

講師

一色徹太

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

3単位

参加人数

合計10名

コメント

金融庁が金融事業者に対して求めている業務運営指針により金融業界がどのような動きをしていて、FPとして何を気をつけなければならないかなどを議論した。仕組み債や外貨建て保険などを販売するなどの悪い例も提示しながら顧客本位の業務運営のや移設さの認識を深めた。