テーマ

真の顧客本位への提言　～仕組債販売問題を教訓に～

日程

2023年11月16日(木)

時間

18時30分～20時30分
(所要時間：2時間00分)

活動場所

文京シビックセンター区民会議室5階会議室D

講師

近江義行氏（メンバー講師、CFP、証券アナリスト）

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計27名

コメント

（講師からの一言）
国民の安定的資産形成に向けて、ここ数年当局主導で顧客本位の業務運営が金融商品取引業者に浸透しつつあります。
一方で、最近浮上した仕組債販売問題は、真の顧客本位への道のりは未だ道半ばである事実を浮き彫りにし警鐘を鳴らしました。
仕組債の仕掛けと苦情・訴訟のトラブルの実態を説明の上、販売に関わる根本原因を掘り下げ、真の顧客本位に向けて何が必要かについて私の経験（銀行時代にリスク管理・コンプライアンス担当）もまじえてお話したいと思います。