テーマ

金融商品取引法とコンプライアンス

日程

2019年7月10日(水)

時間

19時00分～21時00分
(所要時間：2時間00分)

活動場所

明治安田生命ビルMyPlaza会議室1

講師

森田　真(メンバー)

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計27名

コメント

金融庁は5/28付けで野村證券に行政処分をした。この事例を用いて金融商品取引法、金融商品販売法および消費者契約法や協会の業務基準規程との関係を確認する。また、この処分のキーワードであるコンプライアンスについて金融庁の昨今の議論を題材に確認した