テーマ

「投資信託等販売時の説明について」

日程

2006年10月21日(土)

時間

13時30分～16時30分
(所要時間：3時間00分)

活動場所

足立区勤労福祉会館　第４洋室

講師

渡邉　誠　氏
　　（メンバー ）講師肩書（※任意）：ＣＦＰ

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計15名

コメント

勉強会の具体的内容（プログラム等）：

１）投資信託の仕組み
①投資信託とは
②投資信託のメリット・デメリット
③スキーム
２）投資信託のセールスの流れ
①顧客の投資経験の確認
②運用資産の性格の確認
③投資信託の選定
④口座開設
⑤買付け代金の受入・受注
⑥取引報告書の交付
３）ヒアリングのポイント
①利用目的から運用期間を計算する
②投資経験を考慮し、リスク許容度を判断
③運用期間と顧客のリスク許容度から商品を考える
④商品の種類から商品選択を考える
４）金融商品取引法について
５）金融商品取引によるトラブルについて